證券公司是否有承擔(dān) 責(zé)任的義務(wù)？投資是證券市場的重要參與者，他們參與證券交易、承擔(dān) 投資風(fēng)險(xiǎn)是基于收益的。歸責(zé)原則的變更加重了實(shí)際控制人、控股股東責(zé)任的舉證，減輕了投資的舉證，提高了投資主張賠償?shù)谋憷?，證券 投資基金有虧損責(zé)任 Who 承擔(dān)私募基金是相對(duì)于公開募集基金而言的，具體是指以非公開方式向特定人投資募集資金，并投放。
1、依據(jù)新 證券法,如果基金公司因發(fā)行人虛假陳述遭受 投資損失,下述哪些主體...
根據(jù)新的證券法律規(guī)定，如果基金公司因發(fā)行人虛假陳述而遭受投資損失，下列哪些主體承擔(dān)存在過錯(cuò)？推定責(zé)任，我覺得應(yīng)該咨詢一下香港部門，看看承擔(dān)哪些主體受挫。根據(jù)新修正法，如果一家基金公司因發(fā)行人虛假陳述而遭受投資損失，我認(rèn)為這家基金公司需要承擔(dān)過錯(cuò)推定責(zé)任作為主體。根據(jù)新證券法規(guī)定，因發(fā)行人虛假陳述導(dǎo)致基金公司遭受投資損失的，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過錯(cuò)推定責(zé)任。
新的“證券法”第85條將實(shí)際控制人和控股股東的責(zé)任由“過錯(cuò)原則”改為“過錯(cuò)推定原則”，強(qiáng)化了控股股東和實(shí)際控制人及時(shí)告知和協(xié)助披露的義務(wù)。實(shí)際控制人和控股股東，像董這種上市公司，也會(huì)是虛假陳述民事索賠的對(duì)象，不需要投資證明自己對(duì)違反規(guī)定有過錯(cuò)。實(shí)際控制人和控股股東要想免責(zé)，需要“自證清白”。歸責(zé)原則的變更加重了實(shí)際控制人、控股股東責(zé)任的舉證，減輕了投資的舉證，提高了投資主張賠償?shù)谋憷浴?/p>2、 證券公司的權(quán)利和義務(wù)有?
證券經(jīng)紀(jì)人的權(quán)利(1)有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求，即投資的委托要求應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。(2)有權(quán)按規(guī)定收取交易傭金等服務(wù)費(fèi)。(3)對(duì)于違約或損害券商自身權(quán)益的客戶，券商有權(quán)通過扣留其資金、-2和/或司法途徑要求履約或賠償。同時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)人還必須承擔(dān)負(fù)有一定的義務(wù)。這些義務(wù)主要體現(xiàn)為客戶服務(wù)和公平交易的原則，如:堅(jiān)持信譽(yù)為本，顧客至上；堅(jiān)持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先；堅(jiān)持對(duì)客戶負(fù)責(zé)，但不代表客戶做決定；堅(jiān)持公平交易，不以不正當(dāng)手段謀取私利。
2、堅(jiān)持了解你的客戶的原則，經(jīng)紀(jì)人應(yīng)認(rèn)真審查客戶，不接受不符合法律要求的客戶。3.證券經(jīng)紀(jì)人必須忠實(shí)辦理委托業(yè)務(wù)。4.經(jīng)紀(jì)人對(duì)委托人的所有委托事項(xiàng)負(fù)有嚴(yán)格保密的義務(wù)，未經(jīng)委托人許可，禁止泄露。但回答主管機(jī)關(guān)及交易所詢問者，不在此限。5.經(jīng)紀(jì)人接受委托代客戶買賣證券的，應(yīng)當(dāng)編制交易報(bào)告，在成交時(shí)交付委托人。
3、開放式基金的主要當(dāng)事人,他們的主要職責(zé)是什么?
開放式基金的當(dāng)事人主要包括:基金投資、基金管理人、基金托管人以及基金銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)(見下圖)。投資基金管理人:負(fù)責(zé)運(yùn)作資產(chǎn)基金的托管人:資產(chǎn)基金的銷售機(jī)構(gòu):負(fù)責(zé)銷售的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師:負(fù)責(zé)提供專業(yè)、獨(dú)立的會(huì)計(jì)和法律服務(wù)的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu):提供開放式基金的過戶登記基金投資 Fund 投資基金出資
基金經(jīng)理的主要職責(zé)是制定基金資產(chǎn)投資策略，組織專業(yè)人員，選擇具體的投資對(duì)象，決定投資的時(shí)機(jī)、價(jià)格和數(shù)量，將基金資產(chǎn)用于有價(jià)值的-2。此外，基金管理人必須自行或委托其他機(jī)構(gòu)宣傳、銷售本基金，并負(fù)責(zé)向投資(包括計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值、編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告并及時(shí)對(duì)外公告等)提供有關(guān)本基金運(yùn)作的信息。).
4、請(qǐng)問國泰君安, 證券 投資有哪些風(fēng)險(xiǎn)呢你好！針對(duì)你的問題，我們給你做了如下詳細(xì)的解答:你入市，可能會(huì)獲得較高的利潤投資，但同時(shí)也存在較大的風(fēng)險(xiǎn)投資。為使您更好地了解所涉及的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)相關(guān)證券法律法規(guī)、行政規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，特提供本風(fēng)險(xiǎn)揭示書。請(qǐng)仔細(xì)閱讀:(1)選擇有資質(zhì)的證券公司。當(dāng)您進(jìn)行證券 投資，請(qǐng)與合法的證券公司簽約。
