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什么是配售，配股和配售的區(qū)別

來源：整理 時(shí)間：2023-01-28 10:37:06 編輯：金融知識(shí) 手機(jī)版

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1，配股和配售的區(qū)別

配股就是在原有股票基礎(chǔ)上給你多加些股，比如十股配一股。這個(gè)不需要買配售就是內(nèi)部優(yōu)先認(rèn)購，需要錢買。
老股東配售 和配股的區(qū)別：1.配售是指你現(xiàn)在持有的股票達(dá)到一定的市值,就可以直接得到一定數(shù)量的新股配額,一般在1萬元以上的市值才有資格配售。老股東有優(yōu)先權(quán)。2.配股是上市公司再融資的方式之一。某公司經(jīng)營需要用錢，它可以再發(fā)行一部分股票，將這些股票賣給老股東們，一般價(jià)格會(huì)比較低，這種方式要通過股東大會(huì)的通過并且經(jīng)過證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。
配股是上市公司再融資的方式之一。 某公司經(jīng)營需要用錢，它可以再發(fā)行一部分股票，將這些股票賣給老股東們，一般價(jià)格會(huì)比較低，這種方式要通過股東大會(huì)的通過并且經(jīng)過證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。 配售是指你現(xiàn)在持有的股票達(dá)到一定的市值,就可以直接得到一定數(shù)量的新股配額,一般在1萬元以上的市值才有資格配售。
上邊的回答都不正確。。。。。。配股和配售是一回事，完全一樣的東西，都需要自己操作，花錢獲得送股才不用花錢

配股和配售的區(qū)別

2，請(qǐng)問什么是配股是什么意思不要復(fù)制別人的

配股就是股份公司擴(kuò)大股本再融資的方法之一,對(duì)原股東發(fā)行新股的意思,這個(gè)價(jià)格相比市場(chǎng)價(jià)格會(huì)一定的折讓.
很多股民以為配股就等于送股票，心情很爽。但其實(shí)這只是上市公司換了其他的方式來圈錢，這究竟是好是壞？我來繼續(xù)給你們分析下去~在講解之前，先分享一下機(jī)構(gòu)今天的牛股名單，趕著還沒被刪，趕快保存：【絕密】機(jī)構(gòu)推薦的牛股名單泄露，限時(shí)速領(lǐng)?。。∫?、配股是什么意思？配股是上市公司因?yàn)楣景l(fā)展需要，向原來的股東發(fā)行新的股票，從而達(dá)到籌集資金的目的。也可以這么說，公司現(xiàn)在的錢有不足，想要通過自己人的錢籌在一起。原股東可以自行選擇認(rèn)購或者不認(rèn)購。比如，10股配3股，這個(gè)的具體意思就是每10股有權(quán)依照配股價(jià)申購3股該股票。二、股票配股是好事還是壞事？配股究竟是否是利大于弊的呢？情況不同得出的結(jié)論也不同。一般來說，配股的價(jià)格會(huì)作一定的折價(jià)處理來確定，即配股價(jià)低于市價(jià)。因?yàn)樾绿砑恿斯善睌?shù)，除權(quán)是有必要的，所以說，股價(jià)會(huì)依照一定比例產(chǎn)生下降。對(duì)沒有參加配股的股東來講，股價(jià)降低是對(duì)他們有不好的影響的。對(duì)于參與配股的股東的意思是，股價(jià)正在下跌，還好股票的數(shù)量還是在一直增多，所以總收益權(quán)并未因此被改變。此外，在股票已經(jīng)配股并且除權(quán)之后，特別是在牛市方面，極有可能出現(xiàn)有關(guān)于填權(quán)這方面的狀況，股票恢復(fù)到原價(jià)，甚至是要比原價(jià)高的多，這樣的話也是有可能獲得一定的收益。拿一個(gè)例子說，在前一天某只股票收盤的時(shí)候價(jià)格是十元，配股比例為10∶2，配股價(jià)為8元，那么除權(quán)價(jià)為（10×10＋8×2）/（10＋2）＝14元。除權(quán)隨后的第二天，若是股價(jià)漲高了，漲到16元，那么參與配股的股東可獲得市場(chǎng)差價(jià)每股(16-14=2)元。我們光看這一點(diǎn)來說，也不差。那很多人就想問，如何能夠記錄清楚分紅配股以及股東大會(huì)舉辦時(shí)間呢？這個(gè)投資日歷，能讓你不錯(cuò)過每一個(gè)重要的股市信息：A股投資日歷，助你掌握最新行情三、 遇到要配股，要怎么操作？但是需要注意的是，配股最終導(dǎo)致的結(jié)果是好還是壞我們并不能一概下論，最關(guān)鍵的問題，是公司如何利用配股的錢。配股可能會(huì)被認(rèn)為是企業(yè)經(jīng)營不善或者倒閉的前兆，并且還可能會(huì)遇到更大的投資風(fēng)險(xiǎn)，所以遭遇配股時(shí)一定要先搞清楚這支股票的好壞，這個(gè)公司是以什么趨勢(shì)在發(fā)展。對(duì)這個(gè)股票未來發(fā)展趨勢(shì)不了解的小伙伴，快來點(diǎn)擊這，如果想要專業(yè)的金融分析師幫忙判斷股票，就更要點(diǎn)這里了！【免費(fèi)】測(cè)一測(cè)你的股票到底好不好？應(yīng)答時(shí)間：2021-08-16，最新業(yè)務(wù)變化以文中鏈接內(nèi)展示的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，請(qǐng)點(diǎn)擊查看
企業(yè)融資的一種方法，你要花錢買企業(yè)配的股票。
你好！配股就是股份公司擴(kuò)大股本再融資的方法之一,對(duì)原股東發(fā)行新股的意思,這個(gè)價(jià)格相比市場(chǎng)價(jià)格會(huì)一定的折讓.僅代表個(gè)人觀點(diǎn)，不喜勿噴，謝謝。
企業(yè)發(fā)展需要資金，除了向銀行貸款（間接融資），如果是上市公司且符合配股融資的資格可向持有該企業(yè)股票的投資者以低于市場(chǎng)價(jià)一定水平的價(jià)格配售股票（直接融資），配股是自愿的，投資者可以選擇放棄，不能配售出去的股票一般由承銷券商包銷，如果投資者看好企業(yè)前景，股價(jià)走勢(shì)正面，都會(huì)積極參與配股從而獲得價(jià)差收益。

請(qǐng)問什么是配股是什么意思不要復(fù)制別人的

3，什么是私募

一、釋義 私募（private placement）是相對(duì)于公募（public offering）而言，是就證券發(fā)行方法之差異，以是否向社會(huì)不特定公眾發(fā)行或公開發(fā)行證券的區(qū)別，界定為公募和私募，或公募證券和私募證券。基金（fund），作為一種專家管理的集合投資制度，在國外，從不同視角分類，有幾十種的基金稱謂，如按組織形式劃分，有契約型基金、公司型基金；按設(shè)立方式劃分，有封閉型基金、開放型基金；按投資對(duì)象劃分，有股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、期權(quán)基金、房地產(chǎn)基金等等；另從其他角度劃分，有成長型基金、離岸基金、雨傘基金、基金的基金等等。但翻遍這些基金名稱，把“私募”和“基金”合為一體的官方文件的“私募基金”（privately offered fund）英文一詞，卻未發(fā)現(xiàn)。 在我國近期，金融市場(chǎng)中常說的“私募基金”或“地下基金”，往往是指相對(duì)于受我國政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資人公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金而言，是一種非公開宣傳的，私下向特定投資人募集資金進(jìn)行的一種集合投資。 所謂私募基金，是指通過非公開方式，面向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者募集資金而設(shè)立的基金。由于私募基金的銷售和贖回都是通過基金管理人與投資者私下協(xié)商來進(jìn)行的，因此它又被稱為向特定對(duì)象募集的基金。 與封閉基金、開放式基金等公募基金相比，私募基金具有十分鮮明的特點(diǎn)，也正是這些特點(diǎn)使其具有公募基金無法比擬的優(yōu)勢(shì)。 首先，私募基金通過非公開方式募集資金。在美國，共同基金和退休金基金等公募基金，一般通過公開媒體做廣告來招徠客戶，而按有關(guān)規(guī)定，私募基金則不得利用任何傳播媒體做廣告宣傳，其參加者主要通過獲得的所謂“投資可靠消息”，或者直接認(rèn)識(shí)基金管理者的形式加入。 其次，在募集對(duì)象上，私募基金的對(duì)象只是少數(shù)特定的投資者，圈子雖小門檻卻不低。如在美國，對(duì)沖基金對(duì)參與者有非常嚴(yán)格的規(guī)定：若以個(gè)人名義參加，最近兩年個(gè)人年收入至少在20萬美元以上；若以家庭名義參加，家庭近兩年的收入至少在30萬美元以上；若以機(jī)構(gòu)名義參加，其凈資產(chǎn)至少在100萬美元以上，而且對(duì)參與人數(shù)也有相應(yīng)的限制。因此，私募基金具有針對(duì)性較強(qiáng)的投資目標(biāo)，它更像為中產(chǎn)階級(jí)投資者量身定做的投資服務(wù)產(chǎn)品。 第三，和公募基金嚴(yán)格的信息披露要求不同，私募基金這方面的要求低得多，加之政府監(jiān)管也相應(yīng)比較寬松，因此私募基金的投資更具隱蔽性，運(yùn)作也更為靈活，相應(yīng)獲得高收益回報(bào)的機(jī)會(huì)也更大。 此外，私募基金一個(gè)顯著的特點(diǎn)就是基金發(fā)起人、管理人必須以自有資金投入基金管理公司，基金運(yùn)作的成功與否與他們的自身利益緊密相關(guān)。從國際目前通行的做法來看，基金管理者一般要持有基金3％— 5％的股份，一旦發(fā)生虧損，管理者擁有的股份將首先被用來支付參與者，因此，私募基金的發(fā)起人、管理人與基金是一個(gè)唇齒相依、榮辱與共的利益共同體，這也在一定程度上較好地解決了公募基金與生俱來的經(jīng)理人利益約束弱化、激勵(lì)機(jī)制不夠等弊端。 二、拓展知識(shí) 公募(Public offering)就是公開募集。公開的意思有二：第一是可以做廣告，向所有認(rèn)識(shí)和不認(rèn)識(shí)的人募集。第二是募集的對(duì)象數(shù)量比較多，比如一般定義為200人以上。 私募(Private Placement)就是私下募集或私人配售。私下的意思如上：第一，不可以做廣告。第二，只能向特定的對(duì)象募集。所謂特定的對(duì)象又有兩個(gè)意思，一是指對(duì)方比較有錢具有一定的風(fēng)險(xiǎn)控制能力，二是指對(duì)方是特定行業(yè)或者特定類別的機(jī)構(gòu)或者人。第三，私募的募集對(duì)象數(shù)量一般比較少，比如200人以下。

什么是私募

4，什么是配股 配股是什么意思

配股是上市公司根據(jù)公司發(fā)展的需要，依據(jù)有關(guān)規(guī)定和相應(yīng)程序，旨在向原股東進(jìn)一步發(fā)行新股、籌集資金的行為。按照慣例，公司配股時(shí)新股的認(rèn)購權(quán)按照原有股權(quán)比例在原股東之間分配，即原股東擁有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。
配股即配股發(fā)行，是增資發(fā)行的一種，是指上市公司在獲得有關(guān)部門的批準(zhǔn)后，向現(xiàn)有股東提出配股建議，使現(xiàn)有股東可按其所持有股份的比例認(rèn)購配售股份的行為。配股不是分紅 分紅是上市公司對(duì)股東投資的回報(bào)，它的特征為：上市分司是付出者，股東是收獲者，且股東收獲的是上市公司的經(jīng)營利潤，所以分紅是建立在上市公司經(jīng)營盈利的基礎(chǔ)之上的，沒有利潤就沒有紅利可分。上市公司的分紅通常有兩種形式，其一是送現(xiàn)金紅利，即上市公司將在某一階段（一般是一年）的部分盈利以現(xiàn)金的方式返給股東，從而對(duì)股東的投資予以回報(bào)；另外就是送紅股，即公司將應(yīng)給股東的現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)化成資本金，以擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)營，來年再給股東回報(bào)。而配股并不建立在盈利的基礎(chǔ)之上，只要股東情愿，即使上市公司的經(jīng)營發(fā)生虧損也可以配股，上市公司是索取者，股東是付出者。股東追加投資，股份公司得到資金以充實(shí)資本。配股后雖然股東持有的股票增多了，但它不是公司給股民投資的回報(bào)，而是追加投資后的一種憑證。 為什么股民會(huì)將配股混為分紅呢？這是我國股市和股民尚不成熟所致?，F(xiàn)代中國股市創(chuàng)立的時(shí)間較短，正處在發(fā)展和成熟過程之中，股市的規(guī)模較小，股票嚴(yán)重短缺，只要買到股票就能賺錢。這種現(xiàn)實(shí)極大地刺激著百姓入市投機(jī)的熱情，而上市公司正是利用了這一點(diǎn)，低價(jià)向老股東配售新股，一方面壯大了公司的資金實(shí)力，且也滿足了股民對(duì)股票的渴求。配股與投資選擇 根據(jù)公司法的有關(guān)規(guī)定，當(dāng)上市公司要配售新股時(shí)，它應(yīng)首先在老股東中進(jìn)行，以保證老股東對(duì)公司的持股比例不變，當(dāng)老股東不愿參加公司的配股時(shí)，它可以將配股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。對(duì)于老股東來說，上市公司的配股實(shí)際上是提供了一種追加投資的選擇機(jī)會(huì)。 老股東是否選擇配股以追加對(duì)上市公司的投資，可根據(jù)上市公司的經(jīng)營業(yè)績、配股資金的投向及效益的高低等來進(jìn)行判斷。但在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中，除了配股外，股民還可通過購買其他公司的股票、或投資債券及居民儲(chǔ)蓄來實(shí)現(xiàn)追加投資，其關(guān)鍵就要視投資收益情況來確定。如配股后上市公司的凈資產(chǎn)收益率還達(dá)不到居民儲(chǔ)蓄存款利率，顯然上市公司的經(jīng)營效益太差，其投資回報(bào)難以和居民儲(chǔ)蓄相比擬，股民就可不選擇配股這種方式來追加對(duì)上市公司的投資。當(dāng)然，當(dāng)一個(gè)上市公司確定配股以后，如配股權(quán)證不能流通，其配股就帶有強(qiáng)制性，因?yàn)榕涔蓪?shí)施后股票就要除權(quán)，價(jià)格就要下跌，如老股東不參加配股，就要遭受市值下降的損失。其逃避配股的唯一的方法就是在配股前將股票拋出。 在我國上市公司的配股中，由于我國股份制的運(yùn)作尚不規(guī)范，上市公司中國家股和法人股占絕對(duì)的控股地位，這些大股東極力贊成配股但拿不出資金來參加配股，且還將其配股權(quán)強(qiáng)制性的轉(zhuǎn)讓給上市公司的個(gè)人股東。這種舉措實(shí)際上是對(duì)中小股東權(quán)益的一種侵犯。配股與投資風(fēng)險(xiǎn) 在比較成熟的股市上，配股是不受股東歡迎的，因?yàn)楣九涔赏瞧髽I(yè)經(jīng)營不善或倒閉的前兆。當(dāng)一個(gè)上市公司資金短缺時(shí)，它首先應(yīng)向金融機(jī)構(gòu)融通資金以解燃眉之急。一般來說，銀行等金融機(jī)構(gòu)是不會(huì)拒絕一個(gè)經(jīng)營有方、發(fā)展前景較好的企業(yè)的貸款要求的。而經(jīng)營不善的公司就不得不向老股東伸手要錢以渡難關(guān)。從最近兩年我國股市的配股情況來看，一些配股比例較高的公司往往都是業(yè)績平平、不盡人意的。當(dāng)然我國上市公司的配股之風(fēng)盛行也有其他一些原因，如在國民經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控期間資金較為緊張、貸款實(shí)行規(guī)?？刂?，上市公司也難以從金融機(jī)構(gòu)取得貸款。另外從上市公司的擴(kuò)展方式來說，由于通過配股來籌集資金比較容易，且因流通股股東所占比例較小也無法抗拒，所以配股就成為上市公司擴(kuò)展規(guī)模的最好途徑。 對(duì)股民來說，配股有時(shí)預(yù)示著更大的投資風(fēng)險(xiǎn)。首先，根據(jù)我國的有關(guān)規(guī)定，上市公司每年度都可有30％的配股額度，不配也就浪費(fèi)了指標(biāo)。
配股是什么意思? 配股是上市公司向原股東發(fā)行新股、籌集資金的行為。按照慣例，公司配股時(shí)新股的認(rèn)購權(quán)按照原有股權(quán)比例在原股東之間分配，即原股東擁有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。配股是股票發(fā)行的一種形式，它賦予企業(yè)現(xiàn)有股東對(duì)新發(fā)股票的優(yōu)先取舍權(quán)。這種方式可以保護(hù)現(xiàn)有股東合法的優(yōu)先購買權(quán)。比如，倘若一個(gè)企業(yè)已發(fā)行了1億股股票，并希望再發(fā)行2 000萬股新股，這樣它就必須按1：5的比率(2 000萬：1億)向現(xiàn)有股東配售。每個(gè)股東都有資格按所持有的每5股認(rèn)購1股的比例優(yōu)先購買新股。配股通常是按承銷方式進(jìn)行的，這樣承銷商將以一定價(jià)格購買現(xiàn)有股東未購買的新股。 股東也可以表決放棄其優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，允許企業(yè)向新股東發(fā)行新股。比如，當(dāng)新股發(fā)行是為了收購附屬公司，或者建立一個(gè)管理層股票期權(quán)計(jì)劃時(shí)，這種表決是很有必要的。增發(fā)新股是上市公司增資擴(kuò)股的一種基本方法。增發(fā)新股的規(guī)模限制在市場(chǎng)對(duì)企業(yè)股票需要的范圍內(nèi)。 配股的一大特點(diǎn)，就是新股的價(jià)格是按照發(fā)行公告發(fā)布時(shí)的股票市價(jià)作一定的折價(jià)處理來確定的。所折價(jià)格是為了鼓勵(lì)股東出價(jià)認(rèn)購。當(dāng)市場(chǎng)環(huán)境不穩(wěn)定的時(shí)候，確定配股價(jià)是非常困難的。在正常情況下，新股發(fā)行的價(jià)格按發(fā)行配股公告時(shí)股票市場(chǎng)價(jià)格折價(jià)10%到25%。理論上的除權(quán)價(jià)格是增股發(fā)行公告前股票與新股的加權(quán)平均價(jià)格，它應(yīng)該是新股配售后的股票價(jià)格。配股如何計(jì)算？ 配股除權(quán)價(jià)格的確定要根據(jù)發(fā)行公司配售情況來計(jì)算。一種情況是公司所有股東都參加配股，則配股除權(quán)價(jià) 計(jì)算公式為： 配股除權(quán)價(jià)=(除權(quán)登記日收盤價(jià) 配股價(jià)*每股配股比例)/(1 每股配股比例) 另外一種公式是： 配股除權(quán)價(jià)=(股權(quán)登記日收盤價(jià)*原總股本本次配股價(jià)*配股股本)/(原總股本 配股股本)(深市) 這表示，參加配股的只是部分股東，國有或法人股股東放棄部分配股權(quán)。 因此，投資者在計(jì)算時(shí)應(yīng)仔細(xì)閱讀配股說明書，區(qū)別情況加以計(jì)算，以便作出合理的投資選擇。

5，什么是超額配售權(quán)

超額配售選擇權(quán)，是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份，即主承銷商按不超過包銷數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售。在本次增發(fā)包銷部分的股票上市之日起30日內(nèi)，主承銷商有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況選擇從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對(duì)此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購申請(qǐng)的投資者。 關(guān)于發(fā)布《超額配售選擇權(quán)試點(diǎn)意見》的通知 證監(jiān)發(fā)[2001]112號(hào) 各證券公司： 為規(guī)范各證券公司在擬上市公司及上市公司向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票中行使超額配售選擇權(quán)的行為，我會(huì)制定了《超額配售選擇權(quán)試點(diǎn)意見》，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 二○○一年九月三日 超額配售選擇權(quán)試點(diǎn)意見 為促進(jìn)股票發(fā)行制度的市場(chǎng)化，控制股票發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范主承銷商在上市公司向全體社會(huì)公眾發(fā)售股票（以下簡(jiǎn)稱“增發(fā)”）中行使超額配售選擇權(quán)的行為，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本試點(diǎn)意見。 一、本試點(diǎn)意見所稱超額配售選擇權(quán)，是指發(fā)行人授予主承銷商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份，即主承銷商按不超過包銷數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售。在本次增發(fā)包銷部分的股票上市之日起30日內(nèi)，主承銷商有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況選擇從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對(duì)此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購申請(qǐng)的投資者。 二、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）依法對(duì)主承銷商行使超額配售選擇權(quán)進(jìn)行監(jiān)督管理。 證券交易所對(duì)超額配售選擇權(quán)的行使過程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。 三、發(fā)行人計(jì)劃在增發(fā)中實(shí)施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，因行使超額配售選擇權(quán)所發(fā)行的新股為本次增發(fā)的一部分。 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露因行使超額配售選擇權(quán)而可能增發(fā)股票所募集資金的用途，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。 四、擬在增發(fā)中實(shí)施超額配售選擇權(quán)的主承銷商，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提供充分依據(jù)，說明公司已建立完善的內(nèi)部控制，遵循內(nèi)部防火墻原則，并由專人負(fù)責(zé)內(nèi)部監(jiān)察工作。 中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以對(duì)主承銷商進(jìn)行實(shí)地檢查。 五、主承銷商與發(fā)行人簽訂的承銷協(xié)議中，應(yīng)當(dāng)明確發(fā)行人對(duì)主承銷商行使超額配售選擇權(quán)的授權(quán)，以及主承銷商包銷和行使超額配售選擇權(quán)的責(zé)任。 有關(guān)超額配售選擇權(quán)的實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)在增發(fā)招股說明書（包括招股意向書和招股說明書）中予以披露。 六、在實(shí)施增發(fā)前，主承銷商應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立專門用于行使超額配售選擇權(quán)的帳戶，并向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交授權(quán)委托書及授權(quán)代表的有效簽字樣本。 主承銷商行使超額配售選擇權(quán)所涉及的開戶、清算、交收等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)則辦理。 七、主承銷商在決定行使超額配售選擇權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證僅對(duì)參與本次發(fā)行申購且與本次發(fā)行無特殊利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者做出延期交付股份的安排。 在前款所述投資者預(yù)先付款并同意推遲股份交收的情況下，主承銷商可以在征集認(rèn)購意向時(shí)，與其達(dá)成預(yù)售擬行使超額配售選擇權(quán)所對(duì)應(yīng)股份的協(xié)議，并將該協(xié)議報(bào)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。 八、在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi)，如果發(fā)行人股票的市場(chǎng)交易價(jià)格低于發(fā)行價(jià)格，主承銷商用超額發(fā)售股票獲得的資金，按不高于發(fā)行價(jià)的價(jià)格從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購買發(fā)行人的股票，分配給提出認(rèn)購申請(qǐng)的投資者；如果發(fā)行人股票的市場(chǎng)交易價(jià)格高于發(fā)行價(jià)格，主承銷商可以根據(jù)授權(quán)要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給提出認(rèn)購申請(qǐng)的投資者，發(fā)行人獲得發(fā)行此部分新股所募集的資金。 超額配售選擇權(quán)的行使限額，即主承銷商從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購買的發(fā)行人股票與要求發(fā)行人增發(fā)的股票之和，應(yīng)當(dāng)不超過本次增發(fā)包銷數(shù)額的15%。 九、在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi)，由主承銷商指定的授權(quán)代表負(fù)責(zé)行使超額配售選擇權(quán)及股票的配售。 主承銷商行使超額配售選擇權(quán)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況一次或分次進(jìn)行，從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購買發(fā)行人股票所發(fā)生的費(fèi)用由主承銷商承擔(dān)。 十、主承銷商應(yīng)當(dāng)將預(yù)售股份取得的資金存入其在商業(yè)銀行開設(shè)的獨(dú)立帳戶。除包銷以外，主承銷商在發(fā)行承銷期間，不得運(yùn)用該帳戶資金外的其他資金或通過他人買賣發(fā)行人上市流通的股票。 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)該帳戶資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)察。 十一、超額配售選擇權(quán)行使期屆滿或累計(jì)行使數(shù)額達(dá)到超額配售選擇權(quán)行使限額時(shí)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并提供相關(guān)材料，將超額配售選擇權(quán)帳戶上的所有股份配售給接受延期交付安排的投資者。 十二、超額配售選擇權(quán)行使完成后，本次發(fā)行的新股按以下公式計(jì)算： 本次發(fā)行的新股數(shù)量=發(fā)行包銷股份數(shù)量+超額配售選擇權(quán)累計(jì)行使數(shù)量—主承銷商從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購買發(fā)行人股票的數(shù)量 十三、主承銷商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的五個(gè)工作日內(nèi)，通知相關(guān)銀行將應(yīng)付給發(fā)行人的資金（如有）支付給發(fā)行人，應(yīng)付資金按以下公式計(jì)算： 發(fā)行人因行使超額配售選擇權(quán)的籌資額=發(fā)行價(jià)X（超額配售選擇權(quán)累計(jì)行使數(shù)量—主承銷商從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購買發(fā)行人股票的數(shù)量）—因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行新股的承銷費(fèi)用 十四、發(fā)行人在包銷數(shù)額內(nèi)的新股發(fā)行完成后，應(yīng)當(dāng)發(fā)布股份變動(dòng)公告；在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的三個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動(dòng)公告；在全部發(fā)行工作完成后，發(fā)行人還應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)的工商變更登記手續(xù)。 十五、在超額配售選擇權(quán)行使完成后的三個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露以下有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況： （一）因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)量；如未行使，應(yīng)當(dāng)說明原因； （二）從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價(jià)格、最高與最低價(jià)格； （三）發(fā)行人本次增發(fā)股份總量； （四）發(fā)行人本次籌資總金額。 十六、主承銷商應(yīng)當(dāng)保留行使超額配售選擇權(quán)的完整記錄。在全部發(fā)行工作完成后15個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。 十七、首次公開發(fā)行股票公司試行超額配售選擇權(quán)的，參照本試點(diǎn)意見執(zhí)行。 十八、本試點(diǎn)意見自發(fā)布之日起施行。
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