在合同資產(chǎn) 管理、期貨Company資產(chǎn)-2/業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法第一章總則第一條有序發(fā)展期貨Company資產(chǎn)-2/。為規(guī)范試點(diǎn)期間的業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)資產(chǎn)-2/Regulations的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法，期貨公司申請(qǐng)-1 管理商務(wù)引航員資格第五條中國(guó)期貨行業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱臨時(shí)協(xié)會(huì))根據(jù)自身職責(zé)依法批準(zhǔn)-1 /12。
1、(2019年真題
【答案】:BACD三、期貨期權(quán)等衍生品具有保證金交易、雙向交易、非線性收益等特點(diǎn)。利用衍生品，我們可以構(gòu)造多種風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同的投資資產(chǎn)產(chǎn)品。as期貨資產(chǎn) 管理可投資對(duì)象涵蓋股票、債券、證券投資基金、資金池資產(chǎn)管理計(jì)劃和期權(quán)。從而期貨資產(chǎn)管理我們可以充分利用各種金融工具的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)各種交易策略獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的絕對(duì)收益，實(shí)現(xiàn)復(fù)利增長(zhǎng)。
2、...中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開(kāi)展新的 資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)(
【答案】:A、B、C、D期貨 Company資產(chǎn)-2/業(yè)務(wù)試行辦法、期貨Company第四十九條未能限期完成整改。(2)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定條件:(3)超出本辦法規(guī)定或合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)-2/業(yè)務(wù)的；(4)其他影響資產(chǎn) 管理正常業(yè)務(wù)開(kāi)展的情形。所以這個(gè)問(wèn)題的答案是ABCD。
3、 期貨公司申請(qǐng) 資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格,應(yīng)當(dāng)提交的材料有(
【答案】:A、D“期貨公司資產(chǎn)-2/業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法”、期貨公司申請(qǐng)的第七條。(2) 資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)實(shí)施計(jì)劃。其內(nèi)容應(yīng)包括目標(biāo)市場(chǎng)和目標(biāo)客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃、防止利益沖突的制度安排等。(3)股東會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)-2/業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的決議文件；(4)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件-0；(5) 期貨申請(qǐng)日前六個(gè)月的公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管聲明；(6)關(guān)于期貨公司最近三年合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況的說(shuō)明；(7)資產(chǎn)管理Business管理System text。其內(nèi)容應(yīng)包括業(yè)務(wù)管理、人員管理、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)控制、交易。(8)擬從事-1 管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)資質(zhì)和資格證書(shū)，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料；(九)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施的說(shuō)明；(10)經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
4、在 資產(chǎn) 管理合同中, 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定(【答案】:A、B、C【解析】期貨Company資產(chǎn)-2/業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法第十八條規(guī)定資產(chǎn)/。期貨本公司不對(duì)資產(chǎn)委托的客戶承諾或保證最低收益或分擔(dān)損失。第二十條規(guī)定期貨公司應(yīng)在合同中與客戶明確約定委托期限、增加或撤銷委托的方式和時(shí)間-1。
5、以下選項(xiàng)中,屬于 期貨公司 資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)投資范圍的有(【答案】:A、B、C、D期貨公司資產(chǎn)-2/業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法第十二條規(guī)定資產(chǎn)1233。(2)股票、債券、證券投資基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)-2/計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等。；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資產(chǎn)品。
6、 期貨公司 資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法第一章總則第一條為有序開(kāi)展期貨Company資產(chǎn)-2/Business(以下簡(jiǎn)稱資產(chǎn)-2/Business)試點(diǎn)工作，為保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)期貨Transaction管理Regulation的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條資產(chǎn)-2/業(yè)務(wù)是指期貨公司接受單一客戶或特定數(shù)量客戶的書(shū)面委托，依據(jù)本辦法的規(guī)定和合同約定，以客戶資產(chǎn)的委托進(jìn)行投資，并按合同約定收取費(fèi)用或報(bào)酬。
客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益。第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)資產(chǎn)-2管理的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，第五條中國(guó)期貨行業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱臨時(shí)協(xié)會(huì))根據(jù)自身職責(zé)對(duì)-1 管理業(yè)務(wù)及相關(guān)高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員進(jìn)行自律。期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)對(duì)-1 管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律。
